Chứng khoán Globalmind Capital bị phạt gần 700 triệu vì cố tình vi phạm rất nhiều lỗi nghiêm trọng

Vừa bị UBCKNN đặt vào tình trạng kiểm soát từ ngày 19/8/2019 - 19/8/2020 thì Chứng khoán Globalmind Capital lại bị xử phạt vì hàng loạt lỗi cố tình vi phạm.

Ủy ban Chứng khoán Nhà nước (UBCKNN) vừa ban hành hàng loạt quyết định xử phạt Công ty cổ phần Chứng khoán Globalmind Capital với tổng số tiền lên tới 665 triệu đồng.

UBCKNN phạt Globalmind Capital 200 triệu đồng vì cung cấp dịch vụ chứng khoán khi chưa được UBCKNN cấp giấy phép, giấy chứng nhận hoặc chấp thuận. Cụ thể, Quyết định số 128 ban hành ngày 29/11/2011 của UBCKNN về việc chấp thuận đăng ký cung cấp dịch vụ giao dịch chứng khoán trực tuyến của Công ty đã hết hạn từ ngày 29/1/2016.

Tới ngày 16/5/2018, UBCKNN đã có công văn yêu cầu Công ty giải trình việc cung cấp dịch vụ giao dịch chứng khoán trực tuyến khi chưa được UBCKNN chấp thuận. Tại thời điểm kiểm tra (ngày 11/7/2019), Công ty vẫn nhận lệnh giao dịch chứng khoán của nhà đầu tư qua điện thoại và chưa đăng ký cung cấp dịch vụ giao dịch chứng khoán trực tuyến với UBCKNN.

UBCKNN cũng phạt Công ty 85 triệu đồng vì thay đổi mục đích hoặc phương án sử dụng vốn thu được từ đợt chào bán cổ phiếu riêng lẻ nhưng không thông qua Đại hội đồng cổ đông (ĐHĐCĐ) hoặc không có ủy quyền của ĐHĐCĐ.

Trong năm 2019, Công ty thực hiện chào bán cổ phiếu riêng lẻ tăng vốn điều lệ từ 55 tỷ đồng lên 155 tỷ đồng theo Nghị quyết ĐHĐCĐ thường niên năm 2018.

Theo đó, phương án sử dụng vốn đã được ĐHĐCĐ thường niên thông qua là bổ sung vốn lưu động cho hoạt động kinh doanh. Nghiệp vụ kinh doanh được cấp phép hiện tại là môi giới chứng khoán và tư vấn đầu tư chứng khoán.

Tuy nhiên, ngày 26/2/2019, Hội đồng quản trị (HĐQT) Công ty đã thực hiện chuyển 38,5 tỷ đồng đặt cọc mua bất động sản và hơn 61 tỷ đồng đặt cọc mua cổ phần/chứng khoán nhưng không thông qua ĐHĐCĐ.

Chứng khoán Globalmind Capital bị phạt gần 700 triệu vì cố tình vi phạm rất nhiều lỗi nghiêm trọng - Ảnh 1
Nguồn: Báo cáo tài chính soát xét bán niên 2019

Theo báo cáo tài chính bán niên 2019 đã soát xét, Công ty có khoản phải thu hơn 100 tỷ đồng. Chứng khoán Globalmind Capital đã cọc 38,5 tỷ đồng chuyển nhượng quyền sử dụng đất và nhà ở với 2 căn hộ liền kề tại chung cư Carillon dùng làm trụ sở.

Đến thời điểm lập báo cáo soát xét ban Tổng giám đốc Công ty đã đánh giá lại tiến độ triển khai và nhận thấy bị chậm trễ trong quá trình bàn giao căn hộ nên hai bên đã thống nhất thỏa thuận hủy bỏ hợp đồng. 

Với những khoản đặt cọc chuyển nhượng cổ phần hơn 61 tỷ đồng do Công ty chưa được phép thực hiện hoạt động đầu tư nên các thỏa thuận đã được hủy bỏ và sẽ được thu hồi.

Để khắc phục hậu quả, UBCKNN cho biết Công ty buộc thông qua ĐHĐCĐ gần nhất về việc thay đổi mục đích hoặc phương án sử dụng vốn thu được từ đợt chào bán cổ phiếu riêng lẻ theo quy định.

Không chỉ vậy, Chứng khoán Globalmind Capital bị phạt 150 triệu vì không xây dựng hệ thống quản lý tách bạch tiền của khách hàng. Tại thời điểm kiểm tra, Công ty chưa hoàn thiện việc xây dựng hệ thống quản lý tách bạch tiền của khách hàng theo phương thức nhà đầu tư trực tiếp mở tài khoản tại ngân hàng thương mại.

Bên cạnh đó Công ty không thiết lập hệ thống kiểm toán nội bộ và bị phạt 85 triệu đồng. Công ty cũng công bố thông tin không đúng thời hạn theo quy định các tài liệu: Biên bản họp ĐHĐCĐ thường niên năm 2018, Biên bản kiểm phiếu họp ĐHĐCĐ bất thường lần 2 năm 2018, Nghị quyết HĐQT số 02 ngày 25/2/2019 của HĐQT về thông qua các giao dịch đặt cọc, nhận chuyển nhượng bất động sản và giao dịch đặt cọc, mua cổ phần/chứng khoán; Công ty không trình bày nội dung về giao dịch với người có liên quan trong báo cáo tài chính quý I/2019. Theo đó UBCKNN xử phạt Công ty 60 triệu đồng.

Không chỉ vậy, Công ty còn bị phạt 85 triệu vì báo cáo có nội dung không chính xác. Tại các báo cáo tỷ lệ an toàn tài chính định kỳ tháng 12/2018 và tháng 1 - 6/2019, Công ty báo cáo tỷ lệ an toàn tài chính đều trên 180%. Tuy nhiên sau khi thực hiện tính toán lại cho thấy tại báo cáo tháng 12/2018 và tháng 1/2019, tỷ lệ an toàn tài chính của Công ty <180%, tại báo cáo tháng 1 - 6/2019 tỷ lệ an toàn tài chính của Công ty <150%. Công ty buộc phải cải chính thông tin theo quy định.

Trước đó vào tháng 8, Công ty cũng bị UBCKNN đặt vào tình trạng kiểm soát  từ ngày 19/8/2019 - 19/8/2020.

Chứng khoán Globalmind Capital mới được đổi tên từ Công ty cổ phần Chứng khoán Hoàng Gia vào ngày 5/3/2019. Công ty được thành lập vào năm 2006 với vốn điều lệ 20 tỷ đồng. Chứng khoán Globalmind Capital hiện có vốn điều lệ 155 tỷ đồng và chỉ mới tăng thêm 100 tỷ đồng vốn trong 6 tháng đầu năm.

 

Nguồn doanh thu chủ yếu trong 6 tháng đầu năm của Công ty là từ nghiệp vụ môi giới hơn 509 triệu, 304 triệu đồng lãi từ các khoản đầu tư và gần 66 triệu thu từ nghiệp vụ lưu lý chứng khoán.

 

6 tháng đầu năm mảng tư vấn không mang lại doanh thu cho Công ty trong khi cùng kỳ đây là mảng chủ lực đem về gần 5 tỷ đồng. Phía Chứng khoán Globalmind Capital cho biết do các khách hàng truyền thống của Công ty chưa có nhu cầu về dịch vụ này trong năm 2019 và doanh nghiệp cũng đang trong giai đoạn tập trung xây dựng và hoàn thiện phần mềm giao dịch chứng khoán mới để phát triển hoạt động môi giới nên mảng này bị suy giảm.

 

Trong khi đó tổng chi phí hoạt động lên tới hơn 1,3 tỷ đồng vì Công ty đang di dời văn phòng, tái cấu trúc và mua sắm nhiều thiết bị và hoàn thiện hệ thống giao dịch nên 6 tháng đầu năm báo lỗ tới gần 6 tỷ đồng, nâng tổng số lỗ lũy kế tại ngày 30/6 lên 25 tỷ.

 

Năm 2019, Công ty lên kế hoạch hơn 39 tỷ đồng doanh thu và 11 tỷ đồng lợi nhuận. Tuy nhiên sau nửa năm Công ty còn quá cách xa mục tiêu cả năm. Dòng tiền từ hoạt động kinh doanh 6 tháng của doanh nghiệp âm tới 113 tỷ đồng.

 

Tại ngày 30/6, tổng tài sản của Công ty là 131 tỷ đồng, trong đó tiền, tương đương tiền cùng tiền gửi có kỳ hạn là 10 tỷ đồng.

 

Hoàng Kiều

KinhDoanhNet

Cùng Chuyên Mục