Hàng loạt cổ đông lớn bị phạt tiền vì giao dịch không báo cáo

14/08/2019 10:00

Hàng loạt cá nhân vừa bị UBCKNN ra quyết định xử phạt vì mua - bán số lượng cực lớn cổ phiểu nhưng không báo cáo.

Hàng loạt cổ đông lớn bị phạt tiền vì giao dịch không báo cáo

Mới đây, Ủy ban Chứng khoán Nhà nước (SSC) đã ban hành quyết định xử phạt vi phạm hành chính đối với ông Nguyễn Văn Vinh số tiền 31,25 triệu đồng do chậm trễ trong việc báo cáo sở hữu trên 5% vốn tại CTCP Cơ giới và Xây lắp Số 9 (UPCoM: LG9).

Nhiều cổ đông lớn bị phạt vì giao dịch mua bán số lượng lớn cổ phiếu nhưng không báo cáo.

Cụ thể, Ngày 14/11/2018, ông Nguyễn Văn Vinh đã mua 457.194 cổ phiếu LG9, dẫn đến số lượng cổ phiếu tăng từ 0 lên 457.194 cổ phiếu, tương ứng tỷ lệ nắm giữ sau giao dịch là 9,1% (tăng vượt ngưỡng 5% khối lượng cổ phiếu lưu hành của LG9), trở thành cổ đông lớn. Nhưng đến ngày 07/12/2018, Sở giao dịch chứng khoán Hà Nội mới nhận được báo cáo công bố thông tin của ông Vinh).

Được biết, hiện tại ông Vinh đang nắm giữ 718.160 cổ phiếu LG9, tương đương 14.36% vốn điều lệ và là một trong những cổ đông lớn của công ty.

Tương tự, ông Trần Văn Luận, cổ đông lớn của CTCP Cấp nước Cà Mau (UpCoM: CMW) bị phạt 25 triệu đồng do báo cáo không đúng thời hạn khi không còn là cổ đông lớn của CMW.

Ngày 29/10/2018, ông Luận đã bán 884.000 cổ phiếu CMW, dẫn đến số lượng cổ phiếu giảm từ 884.000 xuống 0 cổ phiếu, tương ứng tỷ lệ sở hữu giảm từ 5,69% xuống 0% (giảm xuống dưới ngưỡng 5%) và không còn là cổ đông lớn. Đến ngày 04/12/2018, HNX mới nhận được báo cáo của ông Luận.

Trước đó, SSC cũng đã xử phạt ông Nguyễn Hồng Sơn - Chủ tịch Hội đồng quản trị CTCP Môi trường và Công trình Đô thị Huế (UpCoM: HEP) bị phạt 15 triệu đồng do không báo cáo về việc dự kiến giao dịch.

Cụ thể, ông Sơn đã mua 21.400 cổ phiếu HEP từ ngày 15/12/2017 đến ngày 26/06/2018 nhưng không báo cáo SSC và HNX.

Linh Na


;
Scroll