Cụ thể, Công ty cổ phần Hóa chất (mã CK: HVT), địa chỉ: Số 135 Nguyễn Văn Cừ, phường Ngọc Lâm, quận Long Biên, thành phố Hà Nội đã có hành vi vi phạm hành chính, như: Báo cáo không đúng thời hạn theo quy định pháp luật đối với các Tài liệu, Nghị quyết và Biên bản họp Đại hội đồng cổ đông thường niên năm 2016, 2017, 2018; Báo cáo tài chính năm 2016, 2017 đã được kiểm toán; Báo cáo thường niên năm 2016, 2017; Báo cáo tình hình quản trị năm 2016).
Nhiều tổ chức, cá nhân thời gian qua bị UBCKNN xử phạt hành chính vị chậm nộp báo cáo theo đúng thời gian quy định.
Theo đó, Công ty cổ phần Hóa chất bị phạt tiền 60.000.000 đồng (Sáu mươi triệu đồng) theo quy định tại Khoản 2 Điều 34 Nghị định số 108/2013/NĐ-CP ngày 23/09/2013 của Chính phủ quy định xử phạt vi phạm hành chính trong lĩnh vực chứng khoán và thị trường chứng khoán.
Liên quan đến hành vi chậm nộp báo cáo, mới đây UBCKNN cũng đã tiền hành xử phạt đối với cá nhân ông Nguyễn Văn Sơn, Chủ tịch Hội đồng quản trị Công ty cổ phần Bê tông Biên Hòa (mã chứng khoán: BHC).
Cụ thể, ông Sơn bị phạt tiền 27.500.000 đồng theo quy định tại Điểm b Khoản 1 Điều 3 và điểm g Khoản 4 Điều 27 Nghị định số 108/2013/NĐ-CP được sửa đổi, bổ sung theo quy định tại Khoản 1 và Khoản 35 Điều 1 Nghị định số 145/2016/NĐ-CP, vì báo cáo không đúng thời hạn về lý do không thực hiện hết khối lượng đăng ký mua 500.000 cổ phiếu BHC từ ngày 04/09/2018 đến ngày 24/09/2018 (khớp lệnh mua 259.465 cổ phiếu BHC).
Đến ngày 01/10/2018 Sở giao dịch Chứng khoán Hà Nội mới nhận được báo cáo và giải trình về nguyên nhân không thực hiện hết khối lượng đăng ký của ông Nguyễn Văn Sơn.
Quỳnh Anh